國土資發(fā)〔2003〕197號

各省、自治區(qū)、直轄市國土資源廳(國土環(huán)境資源廳、國土資源和房屋管理局、房屋土地資源管理局、規(guī)劃和國土資源局)，計劃單列市國土資源行政主管部門，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團國土資源局：

　 《探礦權(quán)采礦權(quán)招標拍賣掛牌管理辦法(試行)》，已經(jīng)國土資源部第6次部務(wù)會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

　 各地要依照本辦法的規(guī)定，結(jié)合當?shù)氐V產(chǎn)資源市場建設(shè)的實際情況，按照黨中央、國務(wù)院關(guān)于深化國土資源有償使用制度改革，充分發(fā)揮市場對國土資源優(yōu)化配置的基礎(chǔ)性作用的要求，積極穩(wěn)妥地推進探礦權(quán)采礦權(quán)招標拍賣掛牌工作。

　　各地在執(zhí)行本辦法中遇到的問題和意見，請及時報部。

                                                        國土資源部 

 二零零三年六月十一日

第一章  總 則

第一條 為完善探礦權(quán)采礦權(quán)有償取得制度，規(guī)范探礦權(quán)采礦權(quán)招標拍賣掛牌活動，維護國家對礦產(chǎn)資源的所有權(quán)，保護探礦權(quán)人、采礦權(quán)人合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國礦產(chǎn)資源法》、《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》和《礦產(chǎn)資源開采登記管理辦法》，制定本辦法。

第二條 探礦權(quán)采礦權(quán)招標拍賣掛牌活動，按照頒發(fā)勘查許可證、采礦許可證的法定權(quán)限，由縣級以上人民政府國土資源行政主管部門(以下簡稱主管部門)負責組織實施。

第三條 本辦法所稱探礦權(quán)采礦權(quán)招標，是指主管部門發(fā)布招標公告，邀請?zhí)囟ɑ蛘卟惶囟ǖ耐稑巳藚⒓油稑?，根?jù)投標結(jié)果確定探礦權(quán)采礦權(quán)中標人的活動。

本辦法所稱探礦權(quán)采礦權(quán)拍賣，是指主管部門發(fā)布拍賣公告，由競買人在指定的時間、地點進行公開競價，根據(jù)出價結(jié)果確定探礦權(quán)采礦權(quán)競得人的活動。

本辦法所稱探礦權(quán)采礦權(quán)掛牌，是指主管部門發(fā)布掛牌公告，在掛牌公告規(guī)定的期限和場所接受競買人的報價申請并更新掛牌價格，根據(jù)掛牌期限截止時的出價結(jié)果確定探礦權(quán)采礦權(quán)競得人的活動。

第四條 探礦權(quán)采礦權(quán)招標拍賣掛牌活動，應(yīng)當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。

第五條 國土資源部負責全國探礦權(quán)采礦權(quán)招標拍賣掛牌活動的監(jiān)督管理。

上級主管部門負責監(jiān)督下級主管部門的探礦權(quán)采礦權(quán)招標拍賣掛牌活動。

第六條 主管部門工作人員在探礦權(quán)采礦權(quán)招標拍賣掛牌活動中玩忽職守、濫用職權(quán)、徇

私舞弊的，依法給予行政處分。

第二章  范 圍

第七條 新設(shè)探礦權(quán)有下列情形之一的，主管部門應(yīng)當以招標拍賣掛牌的方式授予：

（一）國家出資勘查并已探明可供進一步勘查的礦產(chǎn)地；

　?。ǘ┨降V權(quán)滅失的礦產(chǎn)地；

（三）國家和省兩級礦產(chǎn)資源勘查專項規(guī)劃劃定的勘查區(qū)塊；

（四）主管部門規(guī)定的其他情形。

第八條 新設(shè)采礦權(quán)有下列情形之一的，主管部門應(yīng)當以招標拍賣掛牌的方式授予：

（一）國家出資勘查并已探明可供開采的礦產(chǎn)地；

（二）采礦權(quán)滅失的礦產(chǎn)地；

（三）探礦權(quán)滅失的可供開采的礦產(chǎn)地；

（四）主管部門規(guī)定無需勘查即可直接開采的礦產(chǎn)；

（五）國土資源部、省級主管部門規(guī)定的其他情形。

第九條 符合本辦法第七條、第八條規(guī)定的范圍，有下列情形之一的，主管部門應(yīng)當以招標的方式授予探礦權(quán)采礦權(quán)：

（一）國家出資的勘查項目；

　　（二）礦產(chǎn)資源儲量規(guī)模為大型的能源、金屬礦產(chǎn)地；

　?。ㄈ┕舶樯M分多、綜合利用技術(shù)水平要求高的礦產(chǎn)地；

（四）對國民經(jīng)濟具有重要價值的礦區(qū)；

（五）根據(jù)法律法規(guī)、國家政策規(guī)定可以新設(shè)探礦權(quán)采礦權(quán)的環(huán)境敏感地區(qū)和未達到國家規(guī)定的環(huán)境質(zhì)量標準的地區(qū)。

第十條 有下列情形之一的，主管部門不得以招標拍賣掛牌的方式授予：

（一）探礦權(quán)人依法申請其勘查區(qū)塊范圍內(nèi)的采礦權(quán)；

（二）符合礦產(chǎn)資源規(guī)劃或者礦區(qū)總體規(guī)劃的礦山企業(yè)的接續(xù)礦區(qū)、已設(shè)采礦權(quán)的礦區(qū)范圍上下部需要統(tǒng)一開采的區(qū)域；

（三）為國家重點基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目提供建筑用礦產(chǎn)；

（四）探礦權(quán)采礦權(quán)權(quán)屬有爭議；

（五）法律法規(guī)另有規(guī)定以及主管部門規(guī)定因特殊情形不適于以招標拍賣掛牌方式授予的。

第十一條 違反本辦法第七條、第八條、第九條和第十條的規(guī)定授予探礦權(quán)采礦權(quán)的，

由上級主管部門責令限期改正；逾期不改正的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分。

第三章  實 施

第一節(jié)  一般規(guī)定

第十二條 探礦權(quán)采礦權(quán)招標拍賣掛牌活動，應(yīng)當有計劃地進行。

主管部門應(yīng)當根據(jù)礦產(chǎn)資源規(guī)劃、礦產(chǎn)資源勘查專項規(guī)劃、礦區(qū)總體規(guī)劃、國家產(chǎn)業(yè)政策以及市場供需情況，按照頒發(fā)勘查許可證、采礦許可證的法定權(quán)限，編制探礦權(quán)采礦權(quán)招標拍賣掛牌年度計劃，報上級主管部門備案。

第十三條 上級主管部門可以委托下級主管部門組織探礦權(quán)采礦權(quán)招標拍賣掛牌的具體工作，勘查許可證、采礦許可證由委托機關(guān)審核頒發(fā)。

受委托的主管部門不得再委托下級主管部門組織探礦權(quán)采礦權(quán)招標拍賣掛牌的具體工作。

第十四條 主管部門應(yīng)當根據(jù)探礦權(quán)采礦權(quán)招標拍賣掛牌年度計劃和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》，編制招標拍賣掛牌方案；招標拍賣掛牌方案，縣級以上地方主管部門可以根據(jù)實際情況報同級人民政府組織審定。

第十五條 主管部門應(yīng)當根據(jù)招標拍賣掛牌方案，編制招標拍賣掛牌文件。

招標拍賣掛牌文件，應(yīng)當包括招標拍賣掛牌公告、標書、競買申請書、報價單、礦產(chǎn)地的地質(zhì)報告、礦產(chǎn)資源開發(fā)利用和礦山環(huán)境保護要求、成交確認書等。

第十六條 招標標底、拍賣掛牌底價，由主管部門依規(guī)定委托有探礦權(quán)采礦權(quán)評估資質(zhì)的評估機構(gòu)或者采取詢價、類比等方式進行評估，并根據(jù)評估結(jié)果和國家產(chǎn)業(yè)政策等綜合因素集體決定。

在招標拍賣掛牌活動結(jié)束之前，招標標底、拍賣掛牌底價須保密，且不得變更。

第十七條 招標拍賣掛牌公告應(yīng)當包括下列內(nèi)容：

（一）主管部門的名稱和地址；

（二）擬招標拍賣掛牌的勘查區(qū)塊、開采礦區(qū)的簡要情況；

（三）申請?zhí)降V權(quán)采礦權(quán)的資質(zhì)條件以及取得投標人、競買人資格的要求；

（四）獲取招標拍賣掛牌文件的辦法；

（五）招標拍賣掛牌的時間、地點；

（六）投標或者競價方式；

（七）確定中標人或者競得人的標準和方法；

（八）投標、競買保證金及其繳納方式和處置方式；

（九）其他需要公告的事項。

第十八條 主管部門應(yīng)當依規(guī)定對投標人、競買人進行資格審查。對符合資質(zhì)條件和資格要求的，應(yīng)當通知投標人、競買人參加招標拍賣掛牌活動以及繳納投標、競買保證金的時間和地點。

第十九條 投標人、競買人按照通知要求的時間和地點繳納投標、競買保證金后，方可參加探礦權(quán)采礦權(quán)招標拍賣掛牌活動；逾期未繳納的，視為放棄。

第二十條 以招標拍賣掛牌方式確定中標人、競得人后，主管部門應(yīng)當與中標人、競得人簽訂成交確認書。中標人、競得人逾期不簽訂的，中標、競得結(jié)果無效，所繳納的投標、競買保證金不予退還。

成交確認書應(yīng)當包括下列內(nèi)容：

（一）主管部門和中標人、競得人的名稱、地址；

（二）成交時間、地點；

（三）中標、競得的勘查區(qū)塊、開采礦區(qū)的簡要情況；

（四）探礦權(quán)采礦權(quán)價款；

（五）探礦權(quán)采礦權(quán)價款的繳納時間、方式；

（六）礦產(chǎn)資源開發(fā)利用和礦山環(huán)境保護要求；

（七）辦理登記時間；

（八）主管部門和中標人、競得人約定的其他事項。

成交確認書具有合同效力。

第二十一條 主管部門應(yīng)當在頒發(fā)勘查許可證、采礦許可證前一次性收取探礦權(quán)采礦權(quán)價款。探礦權(quán)采礦權(quán)價款數(shù)額較大的，經(jīng)上級主管部門同意可以分期收取。

探礦權(quán)采礦權(quán)價款的使用和管理按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十二條 中標人、競得人繳納的投標、競買保證金，可以抵作價款。其他投標人、競

買人繳納的投標、競買保證金，主管部門須在招標拍賣掛牌活動結(jié)束后5個工作日內(nèi)予以退

還，不計利息。

第二十三條 招標拍賣掛牌活動結(jié)束后，主管部門應(yīng)當在10個工作日內(nèi)將中標、競得結(jié)果在指定的場所、媒介公布。

第二十四條 中標人、競得人提供虛假文件隱瞞事實、惡意串通、向主管部門或者評標委員會及其成員行賄或者采取其他非法手段中標或者競得的，中標、競得結(jié)果無效，所繳納的

投標、競買保證金不予退還。

第二十五條 主管部門應(yīng)當按照成交確認書所約定的時間為中標人、競得人辦理登記，頒發(fā)勘查許可證、采礦許可證，并依法保護中標人、競得人的合法權(quán)益。

第二十六條 主管部門在簽訂成交確認書后，改變中標、競得結(jié)果或者未依法辦理勘查許可證、采礦許可證的，由上級主管部門責令限期改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分；給中標人、競得人造成損失的，中標人、競得人可以依法申請行政賠償。

第二十七條 主管部門負責建立招標拍賣掛牌的檔案，檔案包括投標人、評標委員會、中標人、競買人和競得人的基本情況、招標拍賣掛牌過程、中標、競得結(jié)果等。

第二節(jié)  招 標

第二十八條 探礦權(quán)采礦權(quán)招標的，投標人不得少于三人。

投標人少于三人，屬采礦權(quán)招標的，主管部門應(yīng)當依照本辦法重新組織招標；屬探礦權(quán)招標的，主管部門可以以掛牌方式授予探礦權(quán)。

第二十九條 主管部門應(yīng)當確定投標人編制投標文件所需的合理時間；但是自招標文件發(fā)出之日起至投標人提交投標文件截止之日，最短不得少于30日。

第三十條 投標、開標依照下列程序進行：

（一）投標人按照招標文件的要求編制投標文件，在提交投標文件截止之日前，將投標文件密封后送達指定地點，并附具對投標文件承擔責任的書面承諾。

在提交投標文件截止之日前，投標人可以補充、修改但不得撤回投標文件。補充、修改的內(nèi)容作為投標文件的組成部分。

（二）主管部門簽收投標文件后，在開標之前不得開啟；對在提交投標文件的截止之日后送達的，不予受理。

（三）開標應(yīng)當在招標文件確定的時間、地點公開進行。開標由主管部門主持，邀請全部投標人參加。

開標時，由投標人或者其推選的代表檢查投標文件的密封情況，當眾拆封，宣讀投標人名稱、投標價格和投標文件的主要內(nèi)容。

（四）評標由主管部門組建的評標委員會負責。評標委員會應(yīng)當按照招標文件確定的評標標準和方法，對投標文件進行評審。評審時，可以要求投標人對投標文件作出必要的澄清或者說明，但該澄清或者說明不得超出投標文件的范圍或者改變投標文件的實質(zhì)內(nèi)容。

評標委員會完成評標后，應(yīng)當提出書面評標報告和中標候選人，報主管部門確定中標人；

主管部門也可委托評標委員會直接確定中標人。評標委員會經(jīng)評審，認為所有的投標文件都不符合招標文件要求的，可以否決所有的投標。

第三十一條 評標委員會成員人數(shù)為五人以上單數(shù)，由主管部門根據(jù)擬招標的探礦權(quán)采礦權(quán)確定，有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟方面的專家不得少于成員總數(shù)的三分之二。

在中標結(jié)果公布前，評標委員會成員名單須保密。

第三十二條 評標委員會成員收受投標人的財物或其他好處的，或者向他人透露標底或有關(guān)其他情況的，主管部門應(yīng)當取消其擔任評標委員會成員的資格。

第三十三條 確定的中標人應(yīng)當符合下列條件之一：

（一）能夠最大限度地滿足招標文件中規(guī)定的各項綜合評價標準；

（二）能夠滿足招標文件的實質(zhì)性要求，并且經(jīng)評審的投標價格最高，但投標價格低于標底的除外。

第三十四條 中標人確定后，主管部門應(yīng)當通知中標人在接到通知之日起5日內(nèi)簽訂成交確認書，并同時將中標結(jié)果通知所有投標人。

第三節(jié)  拍 賣

第三十五條 探礦權(quán)采礦權(quán)拍賣的，競買人不得少于三人。少于三人的，主管部門應(yīng)當停止拍賣。

第三十六條 探礦權(quán)采礦權(quán)拍賣的，主管部門應(yīng)當于拍賣日20日前發(fā)布拍賣公告。

第三十七條 拍賣會依照下列程序進行：

（一）拍賣主持人點算競買人；

（二）拍賣主持人介紹擬拍賣的勘查區(qū)塊、開采礦區(qū)的簡要情況；

（三）宣布拍賣規(guī)則和注意事項；

（四）主持人報出起叫價；

（五）競買人應(yīng)價。

第三十八條 無底價的，拍賣主持人應(yīng)當在拍賣前予以說明；有底價的，競買人的最高應(yīng)價未達到底價的，該應(yīng)價不發(fā)生效力，拍賣主持人應(yīng)當停止拍賣。

第三十九條 競買人的最高應(yīng)價經(jīng)拍賣主持人落槌表示拍賣成交，拍賣主持人宣布該最高應(yīng)價的競買人為競得人。

主管部門和競得人應(yīng)當當場簽訂成交確認書。

第四節(jié)  掛 牌

第四十條 探礦權(quán)采礦權(quán)掛牌的，主管部門應(yīng)當于掛牌起始日20日前發(fā)布掛牌公告。

第四十一條 探礦權(quán)采礦權(quán)掛牌的，主管部門應(yīng)當在掛牌起始日，將起始價、增價規(guī)則、增價幅度、掛牌時間等，在掛牌公告指定的場所掛牌公布。

掛牌時間不得少于10個工作日。

第四十二條 競買人的競買保證金在掛牌期限截止前繳納的，方可填寫報價單報價。主管部門受理其報價并確認后，更新掛牌價格。

第四十三條 掛牌期間，主管部門可以根據(jù)競買人的競價情況調(diào)整增價幅度。

第四十四條 掛牌期限屆滿，主管部門按照下列規(guī)定確定是否成交：

（一）在掛牌期限內(nèi)只有一個競買人報價，且報價高于底價的，掛牌成交；

（二）在掛牌期限內(nèi)有兩個或者兩個以上的競買人報價的，出價最高者為競得人；報價相同的，先提交報價單者為競得人，但報價低于底價者除外；

（三）在掛牌期限內(nèi)無人競買或者競買人的報價低于底價的，掛牌不成交。

在掛牌期限截止前30分鐘仍有競買人要求報價的，主管部門應(yīng)當以當時掛牌價為起始價進行現(xiàn)場競價，出價最高且高于底價的競買人為競得人。

第四十五條 掛牌成交的，主管部門和競得人應(yīng)當當場簽訂成交確認書。

第四章  附 則

第四十六條 本辦法自施行。

本辦法發(fā)布前制定的有關(guān)文件的內(nèi)容與本辦法的規(guī)定不一致的，按照本辦法規(guī)定執(zhí)行。